Uma das maiores gestoras de investimentos do mundo recebeu multa depois que órgão de fiscalização encontrou erros nos extratos dos clientes. A empresa não nega nem assume as falhas, mas aceitou pagar a punição estipulada.
Gestora de investimentos é multada por fornecer extratos de contas enganosos a seus clientes
Órgão de fiscalização encontra erros no sistema de gestora de investimento e ordena o pagamento de multa. Veja o que estava errado.
A Vanguard é a maior gestora de fundos mútuos do globo. Atualmente, a empresa é responsável por gerir mais de 7 trilhões de dólares em aplicações dos seus clientes. Entretanto, o Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), órgão autorregulatório de Wall Street, encontrou falhas que prejudicaram os clientes.
De acordo com o documento da FINRA, a gestora de investimentos teria cometido um erro no extrato de cerca de 8,5 milhões de clientes. Consequentemente, pode ter levado os consumidores a tomar decisões equivocadas, com base nas informações falsas que divulgou.
Gestora superestimou receitas e renda de investimentos
A FINRA descobriu que, entre novembro de 2019 e setembro de 2020, a Vanguard entregou para os seus clientes extratos que superestimaram a receita de alguns fundos da gestora.
Por exemplo, para a empresa, o rendimento do Vanguard Federal Money Market Fund era de 1,87%. Contudo, quando a gestora corrigiu o erro, o rendimento desse fundo era, na realidade, de 0,06%. Por isso, o órgão de autorregulação acusou a gestora de investimento de cometer os seguintes erros:
- Superestimar renda e receita das aplicações;
- Falhar na supervisão das operações;
- Ignorar sinais de alerta;
- Não avisar os consumidores em tempo hábil;
- Enganar os clientes.
Multa
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Conforme as regras da FINRA, a gestora de investimento recebeu uma advertência pública sobre o acontecido e deverá pagar uma multa de 800 mil dólares. A Vanguard disse que aceita os termos e que vai pagar o valor, assim que a FINRA determinar a data.
Quanto ao motivo dos erros, ficou estabelecido que foi uma falha técnica do sistema da Vanguard. A empresa, portanto, não enganou os clientes de forma consciente.
Imagem: Satur / shutterstock.com
